суббота, 2 января 2016 г.

Активы: классификация и жизненный цикл


Почему в проектном менеджменте используется понятие Продукт проекта вместо понятия Актив (Project Scope Statement vs Asset). Как всегда, проще ввести новый термин, до конца не разобравшись в сути старого.

Приведем несколько определений актива, которые в экономической теории предлагаются к применению:
1) Актив (assets) - совокупность имущества и денежных средств, включая здания, сооружения, машины и оборудование, материальные запасы и другие объекты, которые представляют собой ценность для организации (по ГОСТ Р 55235.1-2012).
2) Актив – совокупность имущества и денежных  средств, принадлежащих Компании, в которые  вложены средства владельцев.
3) Актив – идентифицируемый предмет, вещь или объект, который имеет потенциальную или реальную ценность для организации (по ISO 55000-2014).
4) Актив — ресурс, контролируемый компанией в результате прошлых событий, от которого компания ожидает экономической выгоды в будущем (данная трактовка содержится в принципах МСФО).

В первом определении Актива нечетко определяются границы владения имуществом. Первому определению далеко до математических аксиом в евклидовой геометрии. В последнем определении утверждается, что Актив это Ресурс. Тогда остается без ответа вопрос, зачем вводить два понятия. Второе и третье определения Актива занимают промежуточное место по неполноте описания.
Для практического менеджмента такая ситуация с определениями экономических понятий не является серьезной причиной для паники. Например, многие не знают до технических деталей, как устроен телевизор, но могут им пользоваться и управлять. В телевизоре есть Меню, в виде иерархически классифицированной системы команд для его настройки – этого достаточно.

В этих определениях Актива видна разница в трактовке понятия. Справедливости ради следует отметить, что в экономике многие определения базируются «на понятиях». В зависимости от того или иного выбора базового определения в микроэкономике может возникнуть путаница при построении системы управления предприятием.  Этой путаницы частично можно избежать, если построить модель жизненного цикла Актива.  Простая модель ЖЦ (см. далее) позволяет разобраться в различных определениях Актива и Ресурса, используя минимальное количество слов и новых сущностей. Феноменологическое описание экономического понятия Актив, через определение семантики, через классификацию, через описание методов применения - позволяет компенсировать недостатки определения.

Актив: Классификация


Активы могут быть классифицированы по следующим основаниям:
  •      Степень воздействия
  •      Источник формирования
  •      Функциональное назначение
  •      Степень ликвидности
  •      Степень использования
  •      Форма функционирования
  •      Право собственности
Основание классификации – это наименование классификатора объектов, которое содержит систематизированный перечень объектов, видовых понятий. В корпоративной системе классификации активов, если таковая принимается в компании или организации, основания классификации обычно являются наименованиями фасет в коде Актива.
В организационно-распорядительных документах может быть принята собственная корпоративная классификация, которая с позиций IT для построения корпоративной системы управления в большей степени соответствует целям и бизнес процессам в организации. Классификация Активов в банковской деятельности и в бухгалтерском учете компаний или организаций (российской, GAAP) подробно регулируется национальными или международными стандартами.

Лучшие корпоративные примеры управления активами и, в первую очередь, для оптимального управления физическими активами на базе Технической спецификации PAS 55 легли в основу разработки международных стандартов ISO серии 55000-2014.

Серия ISO 55000 включает в себя три стандарта, определяющие основы, терминологию, требования и рекомендации по менеджменту активов:
  1. ISO 55000:2014 Менеджмент активов. Основные положения, принципы и терминология
  2. ISO 55001:2014 Менеджмент активов. Системы менеджмента. Требования
  3. ISO 55002:2014 Менеджмент активов. Системы менеджмента. Руководство по применению ISO 55001.
Следует отметить, что в этих стандартах терминологически выверено описаны лишь требования к корпоративной IT системе менеджмента активов. В соответствии с традициями комитетов ISO практические рекомендации по построению конкретной системы могут быть предоставлены за достойную оплату.

Управление Активами: Эволюция ролей пользователей



Появление новых ролей пользователей в системе управления активами (Assets Management) обусловлено наличием в Компании других систем и находится во взаимосвязи со степенью интеграции между ними. Дополнением к системе управления активами обычно используют такие системы, как: ТОиР, PMO, инвестиционное и стратегическое планирование.
Эволюция ролей пользователей системы в Компании соответствует смене подразделения - Заказчика. Это в свою очередь соответствует расширению числа задач бизнеса, для решения которых применяется система. Каждая стадия такого перехода требует большой содержательной работы по классификации Активов, одновременно с описанием структурных связей между Активами и бизнес процессами в Компании. 

Актив: Модель жизненного цикла


Построим модель жизненного цикла Актива в нотации BPMN.


Данная трактовка Актива содержится в принципах GAAP. FASB Concepts Statement #6, Paragraph 26. Активы имеют три основные характеристики:
1. Актив приводит к получению вероятных будущих экономических выгод при использовании имеющегося потенциала, отдельно или в сочетании с другими активами, что способствует, прямо или косвенно, увеличению будущих чистых денежных потоков;
2. Организация может получать и контролировать выгоду от использования Актива;
3. Сделки или события, послужившие возникновением права на выгоды или контроля над получаемыми выгодами, уже произошли.

Данные условия выполняются только для имущества коммерческих организаций. Для некоммерческих организаций, не преследующих своей целью получение экономической выгоды в виде максимизации положительного денежного потока, первое условие не выполняется.
Модель ЖЦ Актива позволяет уточнить определение экономического понятия Ресурс. Ресурс - это Актив, для которого определены такие характеристики его использования, как время и объем.

Актив: Проектное управление


Понятие Актив очень важно не только для задач бухгалтерского учета, но и для управления проектами. По определению, управление Активами (asset management) – это постоянная и скоординированная деятельность организации, направленная на оптимальное управление активами, соответствующими им рисками и расходами на всех этапах жизненного цикла для достижения и выполнения стратегических планов организации.
Проектное управление заключается в том, что любая достаточно сложная работа оформляется в виде проекта. Проект – это всегда разовое мероприятие, ограниченное по времени, бюджету и ресурсам.  Цель проекта – это практическая реализация компонентов объектной модели желаемого результата или выполнение всех задач проекта. Процесс построения объектной модели конечной цели проекта обеспечивается, например, методом построения аналитической иерархии – Analytic Hierarchy Process.
Цель проекта должна быть связана с процессами модели ЖЦ Актива, иначе проект – это лишь закамуфлированный способ дать друзьям «немного подзаработать». Текущие методики проектного менеджмента иногда для описания содержания проекта (project scope statement) используют понятие Продукта проекта вместо Актива. Такая нечеткость в применении экономических понятий – обычная практика.
Преимущества, связанные с формализацией процесса построения информационного объекта – Плана проекта, ориентированного на Актив в общих чертах изложены в «методологии эффективного управления».

Управление активами и задачи бизнеса

Построение информационной системы управления активами (Asset Management) – это не что иное, как первый шаг по пути моделирования объектов бизнеса, формализованного описания характеристик и взаимосвязей объектов. Наличие информационной модели Активов позволяет сформулировать и решить стратегические задачи для бизнеса Компании:
  • Оптимизация структуры и состава Активов
  • Оптимизация использования Активов с балансировкой мощности (Capacity).
В свою очередь решение этих задач становится возможным после предварительной оценки:
  • Потребностей рынка в товарах и услугах.
  • Возможности привлечения необходимых ресурсов.
Математическая постановка этих задач предопределяет внутреннюю логику и достаточную полноту параметров и характеристик Активов. Важно чтобы информационная система управления Активами допускала модификацию состава (Tags) и значений характеристик.

Кроме решения стратегических задач бизнеса с использованием системы управления Активами возможна автоматизация решения большого числа сопутствующих задач, например:

  • демонстрация соответствия требованиям и нормативам: техническим, юридическим, законодательным и нормативным требованиям, стандартам менеджмента, политикам и процессам менеджмента активов;
  • упрощение реализации задач, реализующих краткосрочные и долгосрочные цели Компании;
  • управление рисками: сокращение финансовых потерь, пени и штрафов, снижение финансовых обязательств, улучшение безопасности и репутации;
  • улучшение финансовых показателей и окупаемости инвестиций, с сохранение ценности активов и учете потерь.

Полезные ссылки:

  1. Практические аспекты менеджмента непрерывности бизнеса. Менеджмент активов. Требования к оптимальному управлению производственными активами - ГОСТ Р 55235.1-2012 - http://protect.gost.ru/v.aspx?control=7&id=182007
  2. Активы организации: трактовка МСФО - http://buh.ru/articles/documents/14102/
  3. Активы и обязательства в системе МСФО - http://www.snezhana.ru/msfo_2/
  4. Классификаторы: феноменологическое описание - http://mdm-classifiers.blogspot.ru/2011/12/blog-post.html
  5. Business Process Model and Notation, нотация и модель бизнес-процессов - https://ru.wikipedia.org/wiki/BPMN
  6. Объектно-ориентированный план - http://www.mtas.ru/Library/uploads/1174561170.pdf
  7. СААТИ Т., КЕРНС К. Аналитическое планирование. Организация систем. М.: Радио и связь, 1991.
  8. Методология эффективного управления - http://pmo-virtual.blogspot.ru/2014/04/blog-post.html
  9. PAS 55 – Asset Management – http://pas55.net/
  10. ISO 55000 Standards for Asset Management - http://www.assetmanagementstandards.com/
  11. IBM is #1 Magic Quadrant for Energy and Utilities Enterprise Asset Management Software

суббота, 15 февраля 2014 г.

Вычислимые классификаторы

Воспользуемся иллюстрацией упрощенного феноменологического описания взаимосвязи таких понятий, как классифицируемое множество объектов, процедура классифицирования и классификатор.
Связи между наблюдаемым и информационным объектом, а также между классификатором и основанием классификации обеспечиваются бизнес процессами моделирования, описание которых здесь опустим.
Одна из практических проблем в использовании классификаторов, например классификатора "Цвет", может быть связана со следующим обстоятельством. Можно разработать (“f ’(x)”) прекрасную систему классификаторов, удовлетворяющие всем требованиям физической теории, но все будет напрасно, если субъектом процедуры классифицирования (“f(x)”) окажется дальтоник.
Суть замечания о процедуре классифицирования (“f(x)”) подчеркивает необходимость серьезного отношения к обсуждаемой теме. Без классификаторов не обходится ни одна ERP и/или ECM система, которые предназначены для использования менеджерами и экономистами. Один из способов решения этой задачи состоит в применении вычислимых классификаторов там, где это возможно.

Функции


Простейшим примером вычислимого классификатора является тот случай, если удается найти и использовать функциональное отображение характеристик объекта в список значений классификатора. Вид функции – это не обязательно регулярное математическое выражение, а это может быть, например, таблица диапазонов значений характеристик объекта. Важно, чтобы функция классифицирования обеспечивала выполнение семантических требований к классификатору - уникальность, полнота, непрерывность и непротиворечивость.
Примеры случаев возможного применения вычислимых классификаторов с использованием функционального отображения характеристик объекта:
·         x – частота телевизионного сигнала, n – номер канала
·         x – напряжение электрического тока, n – категория кабеля
·         x – месяц, n – время года.
Перевод аналогового результата измерения в цифровое значение, функция округления аргумента до ближайшего целого.

Диаграммы состояний

Определение процедуры классифицирования посредством диаграммы состояния, как и в предыдущих случаях, может привести в итоге к вычислимому классификатору. Рассмотрим пример диаграммы состояний контролируемого вопроса при исполнении поручения.
Этой диаграмме состояний соответствует следующий классификатор:
Одно из главных отличий описанного примера от функционального представления процедуры классифицирования объектов состоит в возможной неоднозначности результата. В соответствии с диаграммой состояний для контролируемого поручения существуют различные варианты исхода. Строго говоря, в математике - это не функция.

Data Mining

Задачи построения процедур классификации (“f ’(x)”)  относятся к разделу технологий Data Mining в индустрии IT.
BI - Business Intelligence. Программные средства, функционирующие в рамках предприятия, обеспечивающие функции доступа и анализа информации, принятие управленческих решений. DSS - Decision Support System синоним BI.
Data Warehouse - Средства построения хранилищ данных.
OLAP – On Line Analytical Processing. Системы оперативной аналитической обработки.
EIS - Enterprise Information Systems. Информационно-аналитические системы.
Data Mining - технологии интеллектуального анализа данных. В основе технологий лежит концепция patterns, шаблонов представляющих собой закономерности.
Нет единого мнения относительно того, какие задачи относятся к Data Mining. Также считается, что задача классификации является наиболее простой и одновременно наиболее часто решаемой задачей Data Mining. Однако такие выводы выходят за рамки обсуждаемого вопроса.

понедельник, 3 февраля 2014 г.

Балансы и классификаторы

Целью формального описания балансов является такое построение системы форм балансовой отчетности, которое обеспечивает возможность логичного доказательства ее полноты и непротиворечивости. Система форм балансовой отчетности описывается информационной моделью. Информационная модель должна соответствовать реально существующим бизнес процессам и согласовываться с применяемыми на практике формами первичной отчетности.
Такой подход обеспечивает сопоставимость отчетных данных и облегчает процесс разработки и применения информационных систем в реализации IT проектов: корпоративное хранилище данных (КХД), Data Warehouse, Data Mart.

Экономические определения понятий

Баланс – система показателей, характеризующая состояние взаимосвязанных величин; количественное выражение отношений между сторонами деятельности.
Баланс обычно строится в виде таблицы, состоящей из двух частей, итоги которых составлены на определенную дату и всегда равны.
Балансовые методы:
·         Балансовый метод планирования
·         Балансовый метод учета
Балансовый метод планирования - принятый в практике планирования метод, основанный на взаимном сопоставлении ресурсов и потребностей в них, соизмерении затрат и результатов, согласовании показателей плановых заданий и прогноза их выполнения.
Балансовый метод учета построение и использование такой системы форм сводной отчетности на основании форм первичного учета, которая обеспечивает сопоставление учетных данных по каждому предприятию, между предприятиями Компании и внешними бизнес партнерами.
Виды балансов:
·         Бухгалтерский баланс
·         Баланс доходов и расходов
·         Платежный баланс
·         Расчетный баланс
·         Торговый баланс
·         Материальный баланс
Бухгалтерский баланс - основная форма (таблица) бухгалтерской отчетности, отражающая в денежной форме наличие, размещение и источники финансирования хозяйственных средств предприятия на определенную дату.
Актив – часть таблицы - показывает состав и размещение средств.
Пассив – указывает на источники формирования средств и их целевое назначение.
Бухгалтерский баланс может быть самостоятельным (законченным) для предприятия имеющего право юридического лица или отдельным (незаконченным) для структурных подразделений.
Баланс доходов и расходов – раздел плана (прогноза) предприятия, отражающий в денежной форме результаты плановых (прогнозных) расчетов его производственно-хозяйственной и финансовой деятельности. Отражает доходы и поступления средств предприятия, направления и пропорции их использования, потребность предприятия в собственных оборотных средствах, взаимоотношения с банками и государственным бюджетом.
Платежный баланс – система сводных обобщающих таблиц, показатели которых позволяют сравнить общую сумму доходов с общей суммой платежей.
Существует унифицированная международная методология его составления. Баланс состоит из следующих разделов: счет торгового баланса, платежи и поступления по услугам, трансфертные платежи, счет капитала, счет резервных операций.
Расчетный баланс – соотношение всех денежных требований и обязательств стороны, возникающих за конкретный период, независимо от сроков их погашения. Включает в себя как долгосрочные операции (покупка и продажа ценных бумаг, прямое помещение капиталов, лизинг, продажа предприятий, предоставление и погашение долгосрочных кредитов), так и краткосрочные операции (торговые и банковские кредиты, учет поставок товаров по договорам комиссии).
Торговый баланс – соотношение поступлений и платежей за товары за определенный период времени. Неоплаченная часть сделок, осуществляемых в счет кредита, входит в расчетный баланс, а та часть, по которой платежи уже произведены – в платежный баланс.
Материальные балансы – отражают производство, потребление, распределение и накопление средств производства, ресурсов и предметов потребления. Таблицы баланса разрабатываются в натуральных показателях и обычно состоят из двух частей. В одной части отражается наличие ресурсов, в другой – их распределение.
Построение материальных балансов всегда возможно в следующих случаях:
·         Учет материальных затрат и товарных потоков при производстве
·         Учет движения товаров по собственникам
Таблицы баланса для увязки плана производства и финансирования составляются в денежном выражении.

Приведем пример баланса. Обозначим, 
Штрих означает то, что здесь имеется в виду вектор наименований – информационный вектор, а не вектор значений.
Вектор базиса баланса всегда делится на две части, на два подмножества: статьи актива баланса и статьи пассива баланса.
+
-
Актив
Пассив
Доход
Расход
Увеличение
Уменьшение
Поступление
Выбытие

Кроме этого, вектор базиса баланса должен удовлетворять системным требованиям к классификатору. Особое внимание следует обратить на выполнение семантических требований к базису баланса - уникальность, полнота, непрерывность и непротиворечивость.

Формализованное представление баланса






«Шахматка» является частным случаем баланса, когда вектор спецификации баланса удовлетворяет требованиям к вектору базиса баланса.

среда, 27 марта 2013 г.

Классификаторы. Системные требования

При проектировании различных информационных систем (ERP), витрин данных (Data Mart), хранилищ данных (Data Warehouse) возникает необходимость в описании требований к одному из относительно простых базовых информационных компонент – к классификаторам.
Объект Классификатор и связанное с ним действие Классифицирование, являются фундаментальными понятиями философии и математики. Текущие задачи IT заставляют искать и находить утилитарные подходы к их использованию, описывая основные принципы и понятия «Теории классификации» возможно более кратким и доступным языком.  В качестве конструктивного способа решения этой проблемы воспользуемся следующим подходом – построим необходимые определения объектов и методов классификации через описание их функционального назначения. При таком подходе к решению проблемы придется подготовить описание ее аспектов с различных сторон.
В современной литературе по теории классификации, логике, теории множеств  и общей теории систем, как правило, требования к классификации относятся к системной методологии и группируются следующим образом:




Приведенные требования относятся для классификации четких множеств объектов. Классификация состоит в отнесении объектов к непересекающимся подмножествам или классам эквивалентности. В некоторых процессах классификации возможно отнесение объектов к классам толерантности, которые представляют различные формы нечеткой классификации (кластеризация, диагностика, нечеткая типизация), но эти случаи не являются предметом данного рассмотрения.
 

Системные требования

Невыполнение любого из перечисленных требований приводит к неправильной (ошибочной) классификации.
  • Нормализация. Система единых корпоративных классификаторов хранится в нормализованной базе данных и является ее составной частью (1НФ, 2НФ, 3НФ, НФБК).
  • Уникальность. Каждая классификация объектов проводится только по общему основанию. Основание классификации – это признак, который дает возможность разделить всю совокупность классифицируемых объектов на подклассы этой совокупности.
  • Полнота. Количество классифицируемых объектов должно быть равно объему всего классифицируемого класса. Если объект относится к классу и задано основание классификации, то не существует объектов в этом классе, которые не могут быть классифицированы.
  • Непротиворечивость. Видовые понятия классификации должны взаимно исключать друг друга. Принципиально не может быть объектов, которые относятся одновременно к нескольким подклассам. Каждый классифицируемый объект может попасть только в один подкласс.
  • Непрерывность. Разбиение на подклассы должно быть непрерывным. Логическое разбиение на подклассы (видовые понятия) должно находиться на одном смысловом уровне классификации.
 
Классификатор - систематизированный перечень объектов, каждому из которых присвоен определенный код.
Основание классификации – наименование классификатора объектов, содержит систематизированный перечень объектов, видовых понятий.
 

Применение системных требований

1.      Рассмотрим простейший пример применения системных требований. Предположим, что необходимо создание классификатора «Цвет». Выберем за основу классификатора всем известные «Семь цветов радуги».
При отсутствии других информационных объектов, кроме классификатора «Цвет», таблица находится в Нормальной Форме Бойса-Кодда. Остальные системные требования относятся к семантическому (смысловому, содержательному) значению строк таблицы. Требования уникальности и полноты выполнены автоматически, поскольку отсутствует множество классифицируемых объектов. Требования непротиворечивости и непрерывности выполнены в силу физической сущности видовых понятий классификатора. Строки составлены так, что каждое видовое понятие классификатора «Цвет» (например, «Красный») соответствует определенному диапазону длин волн света для видимой части спектра.

2.      Немного усложним описание. Предположим, что имеется примитивная информационная система учета объектов, а классификатор «Цвет» используется для определения характеристики объекта.
С выполнением требования нормализации все обстоит благополучно, если среди объектов не будет «фазанов», т.е. весь объект окрашен в один цвет. Фазан своим многоцветием будет нарушать требование непротиворечивости. Что делать, если нужно регистрировать Фазанов? Следует изменить схему базы данных, но это будет уже другая информационная система.
В новой системе допускается регистрировать «фазанов», но у «Объекта» нет классификатора «Цвет». Классификатор «Цвет» теперь связан с таблицей «Цвет_Объекта». Если так мешают «стрелочки» и «квадратики», то можно ли стереть ненужное? Можно стереть, удалить вместе с требованием нормализации. Больше не будем рассматривать другие нюансы структур данных, вернемся к системному анализу классификатора «Цвет».
 
Предположим, что объекты могут быть белого или черного цвета. В таблицу «Цвет» достаточно добавить две строки: 0 – Белый; 8 – Черный. Однако будет нарушено требование непрерывности. Цвета «белый» и «черный» имеют другой смысловой уровень. Нет такой длины волны спектра, которая бы соответствовала этим цветам. Что делать? Менять смысловой уровень классификатора.
Известно, что все цвета на мониторе получаются при смешении Красного, Зеленого и Синего цветов (Red, Green, Blue - RGB). Каждый возможный цвет обозначается тремя шестнадцатеричными числами, каждое число от HEX(00) до HEX(FF). Белый цвет – RGB(FF,FF,FF), черный цвет – RGB(00,00,00), желтый цвет – RGB(FF,FF,00) смесь красного и зеленого цветов. Казалось бы, что технология RGB решила все проблемы с классификатором «Цвет». Однако появились новые проблемы. Наличие более 16 миллионов оттенков цветов затрудняют практическое использование классификатора, удовлетворяющего требованиям полноты, для описанной выше информационной системы. У каждого оттенка нет своего названия, а сами названия могут не быть общеупотребительными.  Понятно, что корпоративная система справочников и классификатором должна соответствовать многоуровневой модели данных, поддерживать механизм выборок или проекций.

3.      Немного усложним предыдущее описание. Предположим, что осуществляется построение CRM системы для мебельной фабрики, выпускающей двери.
 
Объект – это двери и другие сопутствующие изделия. Цвет объектов может быть, например - Дуб, Бук, Ясень, Венге, Вишня, Зебрано, Белый глянец. Цвет изделия нужен при заказах Клиентами через WEB магазин.
 
В этом примере при формировании корпоративного справочника «Цвет» мы понимаем, что столкнулись с некоторыми теоретическими проблемами. Например, «Зебрано», «Белый глянец» это вообще не чистый цвет, им нет соответствия в RGB. Что делать? Менять смысловой уровень, менять технологии пользовательского интерфейса по работе с информационной системой. В данном случае очевидно, что это не классификатор "Цвет", а классификатор "Фасад". Это совсем другой классификатор, в котором вместо кода RGB целесообразно использовать визуальную картинку части поверхности.

4.      Закончим на этом месте проведение анализа применения системных требований к классификатору «Цвет». Много других, не менее важных общих вопросов, связанных с классификаторами и справочниками, будут рассмотрены позднее. Для комплексного решения вопросов по формированию единых корпоративных справочников и классификаторов целесообразно использовать специализированные технологические системы MDM (Master Data Management).

среда, 6 марта 2013 г.

Теория классификации

Если говорить о классификации, как о науке, то необходимо чтобы накопленные знания по данному вопросу удовлетворяли ряду общих требований. Такая постановка вопроса возникает в связи с тем, что наука это особый вид познавательной деятельности, нацеленный на выработку объективных, системно организованных и обоснованных знаний о мире. Наука - это социальный институт, обеспечивающий функционирование научной познавательной деятельности.



Можно рассматривать теорию классификации в качестве раздела в философии или в математике. Например, теорию классификации можно определить, как часть логики, в которой рассматривается понятие класса и его общие свойства, и которая называется теорией классов или классификацией. Теорию классов рассматривают также как независимую математическую дисциплину под названием "общая теория множеств".

Однако у самой математики, в качестве независимого социального института, существует двусмысленное положение. С одной стороны по определению в Википедии математика это наука, а с другой стороны – нет.

Математика — наука о структурах, порядке и отношениях, которая исторически сложилась на основе операций подсчёта, измерения и описания форм реальных объектов. Математические объекты создаются путём идеализации свойств реальных или других математических объектов и записи этих свойств на формальном языке. Математика не относится к естественным наукам, но широко используется в них как для точной формулировки их содержания, так и для получения новых результатов. Математика — фундаментальная наука, предоставляющая (общие) языковые средства другим наукам; тем самым она выявляет их структурную взаимосвязь и способствует нахождению самых общих законов природы.

Математика – не наука, это язык науки. Например, Нильс Бор говорил, что математика – это нечто значительно большее, чем наука, поскольку она является языком науки, а Лев Ландау относил ее к сверхъестественным наукам.

Выделим четыре признака науки.
·     Первый – наличие познаваемого объекта.
·    Второй – истинность суждений об объектах, проверяемая опытом.
·   Третий – всеобщность (универсальность) и обязательность установленных закономерностей.
·   Четвертый – системность, последовательность вытекающих друг из друга понятий.

Только одновременная реализация всех этих признаков определяет научность известного результата познания. Математика, как род человеческой деятельности не соответствует первому критерию – нет объекта исследования. Не соответствует и второму – ее выводы опытом не проверяются. Третий критерий в силу отрицательного результата для первых двух имеет умозрительный характер, а про отрицательный результат четвертого критерия в самой математике есть примеры прямого доказательства (теорема Гёделя о неполноте).


К сожалению, теория классификации, как часть философии и математики, несмотря на высокую важность в индустрии информационных технологий, не находит своего места в перечне общественно признанных научных направлений и дисциплин.

От философии до практики

Для установления истинности научной теории необходимо иметь прикладное применение теоретических наработок. Определенная банальность и дилетантизм, имеющие место в практическом применении теории классификации, связаны с недостаточной проработкой внутренних связей между тремя уровнями научного «здания»:

A.      Теоретический уровень
Теория
B.      Инструментальный уровень
Модели и методы
C.      Прикладной уровень
Практика


Построение теоретической базы классификации впоследствии позволит для ряда важных практических случаев осуществить формулирование и решение так называемых информационных задач по аналогии с решением математических задач. Аналогия информационных и математических задач состоит в том, чтобы для информационных задач было уместно и возможно применение формального аппарата математической логики, который позволит построить доказательства результатов решения задач. В первую очередь это будет относиться к таким «слабо формализованным» областям, как проектный менеджмент (задачи составления планов-графиков проектов и последующие задачи портфельного управления), а также корпоративное управление данными (задачи case менеджмента).

ЗАДАЧА [problem] в самой общей “канонической” форме — логическое высказывание (см. Логические операции) вида: “Дано У (т. е. заданные условия), требуется Ц (достижение некоторой цели)”; записывается: <У; Ц>. Если известны только условия, но неизвестна цель, то высказывание <У; –> образует неполную З., называемую ситуацией. В противоположном случае — тоже неполную З., называемую проблемой: <–; Ц>.

Одна из первых попыток формализации в описании проблемы составления плана работ в проектном менеджменте была выполнена около 10 лет тому назад в работе "Объектно-ориентированный план". Эта тема в совокупности с вопросами повышения эффективности портфельного управления проектами сохраняет свою актуальность до настоящего времени, в первую очередь для масштабных практических задач и проектов. 


вторник, 15 января 2013 г.

Монография о теории классификации

В монографии В.В.Омельченко рассматривается общая теория классификации, базирующаяся на аксиоматическом подходе к определению фундаментальных понятий тождества и различия.
Первая часть монографии посвящена рассмотрению основ системологии познания реальной действительности, фундаментом которых является классификация, а также исследованию философских аспектов проблемы систематизации познания в целом.
Вторая часть монографии посвящена рассмотрению теоретико-множественных оснований классификации, включая исследование аксиоматических основ теории классификации и разработку структурно-бинарного подхода к описанию и представлению объектов, процессов или явлений.
Монография предназначена для научных работников и специалистов, использующих в своей деятельности методы обобщения и классификации, в том числе интересующихся вопросами анализа данных и систематизации объектов, процессов или явлений произвольной природы. Монография может быть полезна для преподавателей и студентов университетов, изучающих философию, логику, теорию управления, информатику, распознавание образов, идентификацию, кластер-анализ и другие междисциплинарные вопросы.

Терминология

Гносеология
Процесс познания, как таковой.
Дефиниция
Дефиниция или определение. Определение - это в самом общем смысле познавательная логическая операция, посредством которой осуществляется раскрытие содержания понятия. При этом Класс в классификации - аналог Понятия в дефиниции.
Класс
Совокупность объектов конечная или бесконечная, выделенная по общему для них признаку (свойству или отношению), мыслимая как нечто целое. Объекты, составляющие Класс, называются его элементами.
Классификация
Часть логики, в которой рассматривается понятие класса и его общие свойства, называется теорией классов или классификацией. Теорию классов рассматривают также, как независимую математическую дисциплину под названием "общая теория множеств".
Кластер
Элементы множества со схожими характеристиками, или параметрами, собранные в одну группу.
Морфизм
Соответствие между двумя объектами, процессами или явлениями произвольной природы на основе применения отношения тождества. Один объект называется оригинал, а другой - его модель.
Онтология
Философское учение  о сущем, об общих категориях и закономерностях бытия, существующее в единстве с теорией познания и логикой.
Отождествление
Установление степени тождества классификационных объектов. Выявление объектов, которые являются первичными (элементарными) сущностями, приведение вида к роду.
Различение
Установление степени различия классификационных объектов. Выявление объектов, которые являются вторичными (абстрактными) сущностями, которые представляются как класс (множества, таксоны, рода, виды, руппы, кластеры, типы и др.).
Системология
Наука о системах и системной организации Природы, техники, общественных формаций, функциональных образований и структур. Системология трактует объекты как системы структур, явлений с многоуровневой, сложной организацией их взаимодействий и отношений, энергия которых равна или превышает энергию внешних связей.
Таксон
Группа объектов, предметов, объединяемых по каким-либо признакам, свойствам в одну категорию. Единица классификации, совокупность дискретных (раздельных) объектов, связанных определенной общностью свойств и признаков, характеризующих эту совокупность.
Целеполагание
Диалектическое взаимоотношений категорий цель, средство, результат. Выявление взаимосвязи между целью поведения и средствами (ресурсами) ее достижения. Цель не достижима без средств к ее осуществлению.
Экспликация
Точное определение, уточнение понятий и утверждений естественного и научного языка с помощью средств символической логики.
Эмерджентность
Наличие у системы свойств целостности, которыми не обладают составляющие компоненты.

ЧАСТЬ 1. Основы системологии познания действительности
Предисловие рецензента
Введение
ГЛАВА 1
Философские аспекты проблемы классификации
1.1.            О сущности понятия классификация
1.1.1.      Существующие подходы к пониманию сущности классификации
1.1.2.      Классификация и чувственное восприятие
1.1.3.      Классификация - как интеллектуальная деятельность человека
1.2.            Онтологические и гносеологические аспекты классификации
1.2.1.      Онтологические аспекты классификации
1.2.2.      Гносеологические аспекты классификации
1.3.            О поиске механизма классификации
1.3.1.      О взаимосвязи дефиниции и классификации
1.3.2.      О взаимосвязи отождествления, различения и классификации
1.3.3.      Обоснование на интуитивном уровне механизма классификации
ГЛАВА 2
Методологические аспекты системологии описания и представления объектов,
процессов и явлений произвольной природы
2.1. Системная триада описания и представления системы
2.1.1.   Выявление сущностных компонентов системы
2.1.2.   Компонентность системы
2.1.3.   Связанность компонентов системы
2.1.4.   Существенность системы
2.2.      Концептуальные основы системологии
2.3.      Принцип целеполагания и проблемы его реализации
2.4.      Принцип системности и проблемы его реализации
2.4.1.   Гносеологические аспекты принципа системности
2.4.2.   Основные категории познания с позиции системного подхода
2.4.3.   Общие методы познания с позиции системного подхода
2.5.      Принцип познаваемости реальной действительности и проблемы его реализации
ГЛАВА 3
Тождество и различие - фундаментальные понятия системологии познания реальной действительности
3.1.      Проблема научного определения фундаментальных понятий тождества и различия
3.1.1.   О понятиях «тождество» и «различие» глазами древнегреческих мыслителей
3.1.2.   О современных представлениях понятий «тождество» и «различие»
3.1.3.   Введение общих понятий
3.2.      Базовые бинарные свойства понятий тождества и различия
3.2.1.   Рефлексия - базовое свойство понятия тождества
3.2.2.   Симметрия - базовое свойство понятия тождества
3.2.3.   Транзит - базовое свойство понятия тождества
3.2.4.   Антирефлексия - базовое свойство понятия различия
3.2.5.   Антисимметрия - базовое свойство понятия различия
3.2.6.   Антитранзит - базовое свойство понятия различия
3.3.      Экспликация и систематизация структурных отношений связанности
3.4.      Экспликация и систематизация отношений упорядоченности и включения
3.4.1.   Отношения предпорядка
3.4.2.   Отношения порядка
3.4.3.   Отношения включения
3.4.4.   Систематизация отношений упорядоченности и включения
3.5.      Экспликация и систематизация частных отношений тождества
3.5.1.   Тождество - сходство – толерантность
3.5.2.   Тождество - одинаковость – эквивалентность
3.5.3.   Тождество - одинаковость – равенство
3.5.4.   Тождество - предпочтение – порядок
3.5.5.   Строгое определение понятия тождества
3.6.      Экспликация и систематизация частных отношений различия
3.6.1.   Различие - несходство – нетолерантность
3.6.2.   Различие - неодинаковость — неэквивалентность
3.6.3.   Различие - неодинаковость – неравенство
3.6.4.   Различие - превосходство – порядок
3.6.5.   Строгое определение понятия различия
3.7.      Концептуальные основы систематизации классификационных бинарных отношений
3.7.1.   Концептуальная классификационная система бинарных отношений
3.7.2.   Экспликация базовых понятий классификации
3.7.3.   Направления исследований с применением эксплицированных определений понятий тождества и различия
ГЛАВА 4
Классификация - основа системологии познания объектов, процессов и явлений произвольной природы
4.1.      Направления и задачи классификации в познавательной
деятельности человека
4.1.1.   Способы применения классификации в познавательной деятельности человека
4.1.2.   Систематизация основных задач классификации объектов, процессов и явлений произвольной природы
4.2.      Систематизация основных видов предметных классификаций
4.3.      Классификация - основа систематизации объектов, процессов и явлений произвольной природы
4.4.      Экспликация основных общесистемных понятий
4.4.1.   Экспликация понятия «сравнение»
4.4.2.   Экспликация понятия «обобщение»
4.4.3.   Экспликация понятий «истина» и «адекватность»
4.4.4.   Экспликация понятий «изоморфизм» и «гомоморфизм»
4.5.      Структурные аспекты классификаций объектов, процессов и явлений произвольной природы
4.5.1.   Систематизация объектов, процессов и явлений произвольной природы путем проведения структурных классификаций
4.5.2.   Классификация на базе применения последовательных структур
4.5.3.   Классификация на базе применения радиальных структур
4.5.4.   Классификация на базе применения полносвязанных структур
4.5.5.   Классификация на базе применения иерархических структур
4.5.6.   Классификация на базе применения комбинированных структур
4.6.      Систематизация основных видов гносеологических классификаций
4.6.1.   Аналогия и классификация
4.6.2.   Идентификация и классификация
4.6.3.   Распознавание, диагностика и классификация
4.6.4.   Группирование, типизация и классификация
4.6.5.   Кластеризация и классификация
4.7.      Классификация данных с использованием логики различных систематизаций

4.7.1.   Классификация данных с использованием видо-родовой логики
4.7.2.   Классификация данных с использованием причинно-следственной логики
4.7.3.   Классификация данных с использованием пространственно-временной логики
ГЛАВА 5
Принципы и требования к классификации объектов, процессов или явлений произвольной природы
5.1.      Дерево целей классификации
5.2.      Принципы классификации
5.2.1.   Существующие подходы к обоснованию принципов классификации
5.2.2.   Обоснование принципов классификации
5.3.      Существующие подходы к определению требований к классификации
5.4.      Требования к целеполаганию классификации
5.4.1.   Целеориентированность классификации
5.4.2.   Результативность классификации
5.4.3.   Реализуемость классификации
5.4.4.   Ресурсоемкость и ресурсообеспеченность классификации
5.5.      Требования к целостности классификации
5.5.1.   Полнота декомпозиции на классы
5.5.2.   Последовательность декомпозиции на классы
5.6.      Требования к адекватности классификации
5.6.1.   Адекватность модели классификации
5.6.2.   Корректность оснований классификации
5.6.3.   Требования к глубине классификации
5.7.      Общие требования к классификации
5.7.1.   Требования к компактности классификации
5.7.2.   Требования к простоте и наглядности классификации
5.7.3.   Требования к гибкости классификации
ГЛАВА 6
Новый подход к систематизации принципов и законов познания 
6.1.      Описание и представление принципов и законов познания
6.1.1.   Традиционное описание принципов и законов познания
6.1.2.   Предлагаемый подход к описанию и представлению принципов и законов познания
6.1.3.   Познание действительности как предмет философского анализа
6.2.      Принцип тождества - основной принцип познания
6.2.1.   Традиционное представление принципа тождества
6.2.2.   Структура и аксиомы принципа тождества
6.2.3.   Классы принципа тождества
6.3.      Принцип различия - основной принцип познания
6.3.1.   Структурное представление принципа различия
6.3.2.   Аксиомы принципа различия
6.3.3.   Классы принципа различия
6.4.      Закон классификации - базовый закон познания
6.5.      Закон противоречия и отрицания
6.5.1.   Существующие подходы к определению закона противоречия
6.5.2.   Структурно-логические аспекты закона противоречия и отрицания
6.5.3.   Логико-диалектические аспекты закона противоречия и отрицания
6.5.4.   Особенности закона противоречия и отрицания при классификации
6.6.      Дополнительные законы логики
6.6.1.   Закон исключенного и неисключенного третьего
6.6.2.   Закон транзита и антитранзита
6.6.3.   Принцип достаточного основания
6.7.      Единство и взаимосвязь принципов и законов логики
Перечень основных математических символов
Предметный указатель
Литература

ЧАСТЬ 2. Теоретико-множественные основания
Предисловие рецензента
Введение
ГЛАВА 1
Множество - первоначальное понятие науки
1.1.            Существующие подходы к определению множества
1.1.1.   Интуитивный подход к определению множества
1.1.2.   Аксиоматический подход к определению множества
1.2.      Точное определение начального понятия «принадлежность»
1.2.1.   Принципы объединения различных элементов в единое целое
1.2.2.   Экспликация многозначного понятия «принадлежность»
1.3.      Точное определение начального понятия «множество»
1.3.1. Классификация коллективизирующих свойств объектов, процессов и явлений произвольной природы
1.3.2.   Экспликация начального понятия «множество»
1.4.      Классификация множеств
1.4.1.   Общая классификация множеств
1.4.2.   Абстрактно-тождественное множество
1.4.3.   Пустое множество
1.4.4.   Однокомпонентное множество
1.4.5.   Многокомпонентное множество
ГЛАВА 2
Аксиоматика теории множеств
2.1.      Аксиоматизация как научный метод
2.2.      Теоретико-множественные базовые аксиомы
2.3.      Принципиальный вопрос аксиоматики теории множеств
2.3.1.   Общее представление принципа объемности
2.3.2.   Существующие подходы к формулировке принципа объемности
2.3.3.   Экспликация принципа объемности
2.4.      Экспликация основных свойств аксиом общей теории множеств
2.4.1.   Экспликация свойств «конструктивных» аксиом общей теории множеств
2.4.2.   Аксиома выделения подмножеств
2.4.3.   Экспликация свойства бесконечности
2.5.      Сравнение множеств
ГЛАВА 3
Нечеткие множества
3.1.      Общее описание и представление нечетких множеств
3.1.1.   Анализ нечеткости описания и представления реальной действительности
3.1.2.   Классификация описания и представления множеств
3.2.      Субъективный подход к определению нечеткого множества
3.3.      Структура нечеткого множества
3.4.      Нестандартный математический анализ и нечеткие множества
3.4.1.   Нестандартный математический анализ и меры определения бесконечных величин
3.4.2.   Общий подход к поиску меры принадлежности элементов нечеткого множества
3.4.3.   Предлагаемый подход к определению меры принадлежности компонентов нечеткого множества
3.5.      Объективный подход к определению нечеткого множества
3.5.1.   Конструктивное определение отношения нечеткости
3.5.2.   Аксиоматическое определение понятия нечеткости
3.6.      Формальные свойства нечетких множеств
ГЛАВА 4
Структурно-бинарный подход описания множеств
4.1.      Общий подход к построению классификационной системы структурно-бинарных отношений
4.2.      Структурно-бинарные отношения на четких множествах
4.3.      Структурно-бинарные отношения на нечетких множествах
4.3.1.   Базовые структурно бинарные отношения
4.3.2.   Последовательно-упорядоченные отношения
4.3.3.   Радиально упорядоченные отношения  
4.3.4.   Полносвязно упорядоченные отношения
4.4.      Примеры использования структурно-бинарных отношений в различных моделях представления и классификации образов
4.4.1.   Модель представления и классификации образов последовательно сопряженной структуры
4.4.2.   Модель представления и классификации образов полносвязанной структуры      
4.4.3.   Модель представления и классификации образов радиальной структуры
4.5.      Формализация нечетких множеств на базе использования структурно-бинарных отношений
4.5.1.   Описание и представление нечеткости путем ее разложения на вложенные подмножества эквивалентности различных структур
4.5.2.   Сужение пространства нечеткости на основе учета его структуры
4.5.3.   Свойства формализации нечетких множеств на базе использования структурно-бинарных отношений
ГЛАВА 5
Систематизация морфизмов объектов, процессов и явлений произвольной природы
5.1.      Систематизация морфизмов на основе использования базовых бинарных отношений
5.2.      Морфизм - как основа установления адекватности объектов, процессов и явлений произвольной природы
5.2.1.   Морфизм рефлексии
5.2.2.   Морфизм толерантности
5.2.3.   Морфизм нечеткости
5.2.4.   Морфизм нестрогого предпорядка
5.2.5.   Морфизм нестрогого порядка
5.2.6.   Морфизм эквивалентности
5.2.7.   Морфизм равенства
5 3 Систематизация морфизмов на основе использования структурно-бинарных отношений
5.3.1.   Классификация морфизмов на основе использования структурно-бинарного подхода
5.3.2.   Морфизмы толерантности различной структуры
5.3.3.   Морфизмы эквивалентности различной структуры
5.4. Реализация принципа морфизма объектов, процессов и явлений произвольной природы
ГЛАВА 6
Факторизация отношений в системе «оригинал - модель» на базе структурно-бинарного подхода
6.1.      Метод факторизации структурно-бинарных отношений
6.1.1.   Морфизмы представления при факторизации
6.1.2.   Факторизация структурно-бинарных отношений эквивалентности
6.1.3.   Факторизация структурно-бинарных отношений толерантности
6.2.      Анализ основных свойств факторизации структурно-бинарных отношений
6.3.      Систематизация классификационных структурно-бинарных отношений
6.3.1.   Типы структурно-бинарных связей
6.3.2.   Универсальность описания структур данных
6.3.3.   Концептуальная структура классификационных отношений
Перечень основных математических символов
Предметный указатель
Литература